Neu!! Riskocontrolling trifft Meldewesen – Daten, Schnittstellen, Nutzen

Seminarbeschreibung

Für eine fundierte Risikosteuerung ist ein tiefes Verständnis der Daten essenziell – und viele dieser Daten stammen aus dem Meldewesen. In der Praxis bestehen jedoch häufig organisatorische und inhaltliche Trennlinien zwischen Risikocontrolling und Meldewesen. Gleichzeitig nutzen Bankenaufsicht und interne Steuerung oft dieselben Daten – jedoch mit unterschiedlicher Perspektive.

Dieses Seminar vermittelt Risikocontrollern einen praxisnahen Überblick über die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Meldungen. Es werden Inhalte, Datenquellen, Aussagekraft und mögliche Anwendungen im Risikocontrolling aufgezeigt. Ziel ist es, ein besseres Verständnis für die Schnittstellen, Abhängigkeiten und Potenziale zwischen Meldewesen und Risikocontrolling zu schaffen – insbesondere im Hinblick auf ICAAP, ILAAP und die Risikotragfähigkeit.

Wer sollte teilnehmen?

Das Seminar richtet sich an Fach- und Nachwuchskräfte aus folgenden Bereichen:

• Risikocontrolling (Kredit-, Markt-, Liquiditätsrisiko)
• Banksteuerung / Gesamtbanksteuerung
• Datenmanagement, Regulatorik

Vorkenntnisse im Risikocontrolling sind hilfreich, aber nicht zwingend erforderlich.

Inhalt des Seminars

Einleitung und Überblick

• Warum Meldewesen für das Risikocontrolling wichtig ist
• Datenflüsse in der Bank: operatives System → Data Warehouse → Meldung
• Datenqualität, Governance und Reconciliation-Prozesse
• Abgrenzung interner und regulatorischer Sichtweisen

Grundlagen des regulatorischen Meldewesens

• Zielsetzung und Struktur der aufsichtlichen Berichterstattung
• Überblick: COREP, FINREP, LCR, NSFR, AnaCredit & Co.
• Säulen I, II und III – Unterschiede und Verbindung zum Risikocontrolling
• Meldeplattformen und technische Umsetzung (XBRL, BAIS, ABACUS)

Wichtige Meldungen im Detail

• FinaRisikoV-Meldung: Datenstruktur, Nutzung für Risikomanagement und Finanzstabilität
• IRRBB-Meldung: Zinsänderungsrisiko im Bankbuch, Meldepflichten und Anwendung im Risikocontrolling
• COREP: RWA, Leverage Ratio, Großkredite, Eigenmittelanforderungen
• FINREP: Bilanz, GuV, NPEs, forborne exposures
• Liquiditätsmeldungen: LCR, NSFR, ALMM
• AnaCredit: Granularität und Nutzen für Portfolioanalyse

Praxis: Nutzung von Meldewesendaten im Risikocontrolling

• Datenvergleich: intern vs. regulatorisch
• Ableitung von Risikosteuerungsimpulsen aus Meldeinhalten
• Verbindung zu ICAAP / ILAAP / RTF
• Nutzung für Plausibilisierung, Validierung und Stresstests

Zusammenarbeit & Kommunikation verbessern

• Fachliche Schnittstellen besser verstehen
• Begriffe, Prozesse und Sichtweisen von Meldewesen vs. Risikocontrolling
• Grundlagen effektiver Zusammenarbeit & Data Governance

Ausblick: Trends & Entwicklungen

• ESG-Reporting: Pillar-3-Vorgaben und Datenanforderungen
• Digitalisierung des Meldewesens (Regulatory Reporting 4.0, Data Lineage)
• Basel IV und EU-Banking Package: Relevanz für Steuerung & Reporting

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Nutzen Sie die Gelegenheit, Ihre Kenntnisse im Zusammenspiel von Risikocontrolling und Meldewesen zu vertiefen und praxisorientierte Einblicke zu gewinnen!

Referenten

Markus Richter
ICnova AG
Consultant

✉️ markus.richter@icnova.de

Fabian Habiger
ICnova AG
Consultant

✉️ fabian.habiger@icnova.de